甘胴慷
2019-06-07 05:08:21

渣打银行(纽约证券交易所股票代码:渣打银行) - 渣打银行与纽约监管机构达成协议,支付3亿美元罚款,并通过其纽约分行暂停美元兑换,以便在其SCB香港子公司为高风险零售业务客户提供服务。

美国金融服务部表示,周二签署的订单是因为该银行未能按照2年的和解协议解决洗钱违规问题。 根据该协议建立的独立监督员发现该银行未能发现许多潜在的高风险交易需要进一步审查,其中很大一部分也来自阿拉伯联合酋长国的分支机构。

渣打银行表示,它将继续解决其控制问题,并将与在香港和阿联酋受影响的“小比例”客户合作,以​​尽量减少干扰。 “我们致力于遵守订单,并继续与显示器合作,”发言人Shaun Gamble说。

两年前纽约监管机构与英国银行达成了3.4亿美元的和解协议,旨在解决它与伊朗政府计划在2001年至2007年间洗钱2500亿美元的指控。条款包括安装显示器至少两年以评估银行的风险控制洗钱和纠正措施。

“如果一家银行未能履行其承诺,就应该有后果,”部门主管Ben Lawsky周二表示。 “在一个像反洗钱合规这样严重的地区尤其如此,这对于帮助防止恐怖主义和侵犯人权行为至关重要。”

美国对政治敌人实施金融制裁,阻碍他们进入全球金融体系。

根据周二的协议,银行将在30天内提供进一步更正的计划,继续独立监督两年,同时要求关联公司在其货币兑换中为客户确定其名称,地址和原产国。金额$ 3,000或以上。